證券資格備考四招實(shí)戰(zhàn)技巧

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2021-12-03 16:34:24|已瀏覽：392次

證券從業(yè)資格考試四招實(shí)戰(zhàn)技巧

證券從業(yè)資格考試除了用所具備的知識(shí)點(diǎn)去答題以外，掌握一些答題小技巧也是十分重要的，當(dāng)充足的知識(shí)儲(chǔ)備加上巧妙的答題方法，你一定能夠取得高分。下面來(lái)看看為您準(zhǔn)備的證券從業(yè)資格考試四招實(shí)戰(zhàn)技巧吧，快點(diǎn)學(xué)起來(lái)啦。

(一)關(guān)鍵詞法
有時(shí)候，抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可能對(duì)于答題會(huì)有幫助。
單選：按( )分類(lèi)，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)。

A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類(lèi)。
總結(jié)：對(duì)于這類(lèi)考題，如果在考試中太緊張忘記了相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，有時(shí)通過(guò)題干中的引導(dǎo)性的關(guān)鍵詞，可以找到正確選項(xiàng)。
(二)排除法
在考試中，有時(shí)通過(guò)排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。

單選：證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

A.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)
B.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金
C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D.違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券

答案：A

解析：欺詐客戶(hù)行為包括：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
(三)關(guān)聯(lián)理解記憶
有一些考試題看起來(lái)考的是不同的知識(shí)點(diǎn)，其實(shí)可以綜合理解記憶，掌握了以后無(wú)論怎么出題都可以靈活應(yīng)對(duì)。
單選：( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)都屬于自律性組織，而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
總結(jié)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試中，屬于自律性組織的一般涉及到四個(gè)主體：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司，只要記住了這個(gè)知識(shí)點(diǎn)，無(wú)論在考試中怎樣變換出題都可以應(yīng)對(duì)自如。
(四)凈資產(chǎn)和凈資本
在證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)對(duì)凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題，一般情況下，凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項(xiàng)。
單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是( )。

A.嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
答案：D

解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是“完善以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。

總結(jié)：如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時(shí)出現(xiàn)的情形，一般是對(duì)凈資本的考查。

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